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近日,ST海投、ST基础、ST大集这三家公司,都公告收到了中国证监会的《行政处罚事先告知书》。而在这三家公司之前,8月10日晚间,ST海航(海航控股,、)率先公告收预罚单。
早在年12月17日—18日,“海航系”旗下五家A股上市公司,都公告收到中国证监会《立案告知书》,原因都是“涉嫌信息披露违法违规”。“海航系”这五家上市公司分别是:
ST海航(海航控股、海控B股、);
ST海投(海航投资);
ST大集(供销大集);
ST基础(海航基础);
ST海越(海越能源)。
截止到目前,海航系旗下五家被立案调查的A股上市公司中,已经有四家公司收到预罚单了。尚未公布《处罚事先告知书》的只剩ST海越了。
《处罚事先告知书》显示,ST海投、ST基础、ST大集这三家公司的违规事实也与海航控股类似,违规事项主要事涉关联方资金占用和违规担保。
证监会查明的违法事实说明:ST海投、ST基础、ST大集在财务资金管控方面缺乏独立性,其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等,均在海航集团组织及操控下完成。由此导致上市公司未按规定披露非经营性关联交易,未及时披露非经营性关联交易,定期报告重大遗漏,未及时披露关联担保。
证监会依据年《证券法》拟决定对ST海投处以罚款万元;对ST基础、ST大集拟分别处以罚款万元。这三家公司另有多名高管也拟被处罚。
结合证监会认定的违法事实及相关法律规定,北京时择律师事务所臧小丽律师将ST海投、ST基础、ST大集这三家公司的投资者索赔条件暂定为:
ST海投(海航投资):凡在年11月18日至年4月29日期间买入,且在年4月30日及之后卖出或继续持股;
ST基础(,海航基础):在年1月1日至年1月29日期间买入,且在年1月30日后卖出或继续持股。
ST大集(供销大集):在年1月1日至年1月29日期间买入,且在年1月30日及之后卖出或继续持有。
(可索赔范围最终以法院判决认定为准)
符合上述区间的投资者,近期我们将安排向法院提交第一批索赔起诉资料。
另可参阅《海航系首家预罚单落地,海航控股涉嫌违规情况基本查清》一文,查看海航控股索赔条件;
参阅《“海航系”五家上市公司被立案调查投资者均可准备索赔》一文,了解海航系公司违规被立案背景。
投资者参与索赔资料准备清单
1、身份证复印件;
2、股票对账单原件(从第一笔买入股票打印至全部卖出日,未卖出者打印至今,经证券公司营业部盖章);
3、证券开户确认单(对账单能打出身份证号码的,可不提交开户确认单);。
4、联系电话、电子邮箱及地址。
律师收到以上资料后,先确定投资者是否符合条件,并计算是否存在损失。如果符合索赔条件,律师将提供正式的起诉材料给投资者。
附一:北京时择律师事务所证券索赔案年7月以来新收判决及领款情况1.部分投资者诉天神娱乐案一审判决胜诉;2.部分投资者诉济南高新案二审胜诉;3.部分投资者诉庞大集团案一审胜诉;4.部分投资者诉欢瑞世纪案一审胜诉;5.部分投资者诉佳电股份案一审胜诉、调解;6.部分投资者诉利源精制二审上诉后裁定发回重审;7.部分投资者诉宁波中百案一审胜诉;8.部分投资者诉獐子岛案二审胜诉;9.部分投资者诉金正大、大信会计师事务所案一审胜诉;10.部分投资者诉济南高新案一审胜诉;11.部分投资者诉新大洲案二审胜诉;12.部分华泽钴镍投资者领到胜诉赔偿款;13.部分昆明机床投资者领到胜诉赔偿款;14.部分新大洲投资者领到胜诉赔偿款;15.部分佳电股份投资者领到赔偿款;16.部分獐子岛投资者领到胜诉赔偿款。附二:北京时择律师事务所代理证券索赔案年7月以来庭审安排1..7.8,投资者诉中天能源案一审谈话(北京金融法院);2..7.12,投资者诉东方海洋案一审开庭(青岛中院);3..7.26,康得新索赔投资者参加债权人会议(苏州中院);4..8.2,投资者诉金正大案一审开庭(青岛中院);5..8.4、8.5,投资者诉金刚玻璃案一审开庭(汕头中院);6..8.9,投资者诉索菱股份案二审开庭(广东高院);7..8.11,投资者诉抚顺特钢案一审开庭(沈阳中院);8..8.12,投资者诉金正大案一审开庭(青岛中院);9..8.18,投资者诉新海宜案一审开庭(南京中院);10..8.18,投资者诉华谊嘉信案一审开庭(北京三中院);11..8.23,投资者诉工大高新案一审开庭(哈尔滨中院);12..8.26,投资者诉工大高新案一审开庭(哈尔滨中院);13..8.29,投资者诉中国高科案二审开庭(北京高院);;14..8.30,保千里投资者诉银信资产评估等一审开庭(深圳中院);15..9.20,投资者诉龙力生物案一审开庭(济南中院)。附三:北京时择律师事务所代理证券索赔案年7月以来起诉立案情况1.投资者诉中安科等案,强制执行已受理(上海金融法院);2.投资者诉天神娱乐案,申请强制执行(大连中院);3.投资者诉济南高新案,申请强制执行(济南中院);4.投资者诉天润数娱案,法院已受理(长沙中院);5.投资者诉江特电机案,已提交起诉(南昌中院);6.投资者诉新海宜案,已提交起诉(苏州中院);7.投资者诉中南文化案,法院已受理(南京中院);8.投资者诉浔兴股份案,已提交起诉(福州中院);9.投资者诉雏鹰农牧案,已提交起诉(郑州中院);10.投资者诉围海股份案,法院已受理(宁波中院);11.投资者诉赫美集团案,已提交起诉(深圳中院);12.投资者诉秋林集团案,法院已受理(哈尔滨中院);13.投资者诉华业资本案,法院已受理(北京金融法院);14.投资者诉神雾环保案,法院已受理(北京金融法院);15.投资者诉神雾节能案,法院已受理(南京中院);16.投资者诉保千里等被告案,法院已受理(深圳中院);17.投资者诉生物谷案,法院已受理(北京金融法院);18.投资者诉海印股份案,已提交起诉(广州中院);19.投资者诉东方金钰案,法院已受理(深圳中院);20.投资者诉宜华生活案,法院已受理(汕头中院);21.投资者诉数知科技案,已提交起诉(北京金融法院);22.投资者诉天马股份案,已提交起诉(金华中院);23.投资者诉新大洲案,已提交起诉(海口中院);24.投资者诉艾格拉斯案,已提交起诉(北京金融法院);25.投资者诉中利集团案,已提交起诉(苏州中院);26.投资者诉和佳医疗案,已提交起诉(珠海中院)。