7月8日晚间，*ST天马发布公告称，公司已于近日收到证监会下发的处罚字[]83号《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》（以下简称“《事先告知书》”），证监会拟决定对*ST天马予警告，并处以60万元罚款；对徐茂栋采取终身市场禁入措施。从披露的公告来看，*ST天马涉嫌违法的事实多达七项：徐茂栋及其控制的企业与*ST天马存在关联关系；*ST天马涉嫌未真实披露喀什星河收购*ST天马的资金来源；徐茂栋及其控的企业非经营性占用*ST天马资金10.21亿元，*ST天马涉嫌未按规定披露非经营性占用资金情况、关联交易情况等；*ST天马为徐茂栋控制的企业借款担保2.6亿元，*ST天马涉未按规定披露；*ST天马成立杭州天马诚合投资合伙企业(有限合伙)(以下简称诚合基金)以收购徐茂栋控制的资产，*ST天马涉嫌未按规定披露；*ST天马成立广州星河正泽股权投资管理合伙企业有限合伙)(以下筒称星河正泽》以收购徐茂栋控制的资产，*ST天马涉嫌未按规定坡露；诚合基金和星河正泽的收购构成重大资产重组，天马服份涉嫌未履行相关义务和程序。根据相关法律法规，证监会拟决定对*ST天马责令改正、给予警告，并处以60万元罚款；对徐茂栋给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万；其他相关人员也被给与警告，并处数额不等的罚款。此外，由于*ST天马违法情节严重，证监会拟决定对徐茂栋采取终身市场禁入措施，其他相关责任人也被采取不同年限的市场禁入措施。根据相关司法解释，在年4月28日之前买入*ST天马，并且在年4月28日之后卖出或继续持有并曾造成一定浮亏（无论是否解套）的投资者，可将姓名、联系方式与股票交易记录（建议为Excel文件）发送至邮箱：weiquan